围绕“完成2026年任务目标，我们怎么干”主题，结合部门“221”工作思路与“合规、内控、风控、内审”四个中心职责定位，以“每日六问”叩击初心、校准方向，现将心得体会分享如下。

一问：目标怎么定？——锚定“控风险、守底线、促发展”主基调

2026年，部门以“221”思路为统领：夯实法务合规、内部审计两大基础，抓牢贸易风险控制、工程造价控制两项重点，实现构建“四位一体”大风控体系的整体目标。四个中心职责清晰又协同联动，合规中心筑牢规范底线，内控中心完善制度流程，风控中心强化风险预警处置，内审中心实施监督评价。

二问：体系怎么建？——打通"四位一体"运行脉络

合规中心聚焦识别防范合规风险，抓好外规内化，制定关键领域合规指引；内控中心聚焦制度“废、改、立”，完善内控流程，明确岗位职责，督导落地执行；风控中心聚焦港口、物流、贸易领域的风险防控，客监督风险防控措施的执行，上报风险事件及应对处理。内审中心坚持“应审尽审、凡审必严”，通过实施各类审计项目，覆盖经营管理各领域各环节，消除监管盲区。

三问：防线怎么设？——建立风控管理“三道防线”

按照归口管理、分级负责的原则，建立风控管理“三道防线”。

第一道防线：集团总部及权属企业各业务部门，建立完善分管业务领域的风险识别、应对和制度体系，设置优化内控流程并严格执行。

第二道防线：集团总部及权属企业风控管理部门，对第一道防线履行风控管理情况进行监督指导检查，牵头搭建集团公司风控管理体系，制定更新内控。

第三道防线：集团总部（权属企业）审计、纪检部门，对第一、二道防线履行风控管理职责的情况进行监督、审计检查，对违规行为追责。

四问：协同怎么搞？——打破“各管一段”壁垒

四中心不是割裂运行，而是信息共享、成果共用、协同作战。针对复杂棘手问题，组织四中心协同配合，集思广益制定跨专业解决方案。审计发现制度流程漏洞，即时反馈内控中心完善；风控监控预警信息，风险事件报送合规中心；内控优化流程节点，充分征求风控中心、合规中心意见。四中心定期整理典型案例、共享风险数据，实现“监测—预警—审计—整改—完善”全链条闭环。

五问：作风怎么抓？——践行“深实细准”四字诀

合规中心深入研究外规政策，严把重大事项前置审核关，重大决策、重大项目必审必核，守牢合规底线。确保程序合法合规；内控中心践行一线工作法，深入企业调研，规范各领域制度流程，切实解决经营堵点卡点；风控中心精准研判贸易、港口、物流各业务环节风险，针对性制定防控策略和应对措施；内审中心实事求是客观公正，细化审计程序、准确运用审计方法技巧，深挖问题和潜在风险。四中心人员同标准、严要求，以过硬作风贯穿各条线工作始终。

六问：能力怎么提？——打造专业型队伍

四中心融合，人才是先导。定期组织开展法务合规、内控管理、风险防控、审计案例专项培训，提升各条线专业素质能力。打破专业壁垒，推行联动检查机制，如内控中心、审计中心开展贸易专项审计检查；合规中心、内控中心开展制度流程检查；审计中心与纪检部门开展巡审联动，各条线在实战中互学互鉴，打破专业壁垒，提升综合能力。

以每日六问砥砺初心，用四位一体筑牢防线，为集团公司高质量发展保驾护航！

文丨满文涛